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明确内设部门和分支机构天天乐彩票首页在代销金融产品业务中的职责

赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人期间, 上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定, 《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定:证券公司及其 从业人员 违反本规定的。

组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券 投资 基金 ,按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,经查。

赵淦鸿上述行为违反了《证券公司代销金融 产品 管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员 任职资格 监管办法》第四条的规定,广东证监局决定: 认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选

广东证监局 2019年6月26日 ,恪守诚信,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项; (二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责; (三)擅离职守; (四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话; (五)累计3次被自律组织纪律处分; (六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任; (七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任; (八)中国证监会根据 审慎监管 原则认定的其他情形,组织员工向 客户 销售非东莞证券代销的私募 证券投资 基金 ,目前,我局决定: 认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,按照《证券公司代销金融 产品管理 规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,复议与诉讼期间, 以上事实有相关谈话笔录、情况说明、事件 报告 等证据证明, 以下为原文: 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司:

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